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金融市场法律法规考点:柜台交易合同签订、财产担保

日期: 2022-06-29 14:53:54 作者: 何云霞

乐考网整理了金融市场法律法规考点:柜台交易合同签订、财产担保,相关专业考生可以参考本文复习,具体内容如下:

【考点解析】

(1)合同签订

证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。 金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

(2)财产担保

证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续 ;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放 ,不得违约动用。

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