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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐

日期: 2020-10-10 14:07:00 作者: 何云霞

一、试题部分

1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、外汇管理局

D、中国人民银行

2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、强制

C、自律

D、经济

3、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司业务范围审批暂行规定》

C、《证券公司治理准则》

D、《证券公司风险控制指标管理办法》


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